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首創(chuàng)證券(601136.SH)4月21日晚間披露的2022年年度報告顯示，2022年，首創(chuàng)證券實現(xiàn)營業(yè)收入15.88億元，同比減少24.87%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤5.54億元，同比減少35.53%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤5.42億元，同比減少35.60%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為7.34億元，同比增長36.09%。

2022年，首創(chuàng)證券加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5.55%，比上年同期減少3.66個百分點；扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5.43%，比上年同期減少3.59個百分點。

公司2022年度利潤分配預(yù)案如下：公司擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.85元（含稅），不送紅股，不進行公積金轉(zhuǎn)增股本。截至2022年12月31日，公司總股本為2,733,333,800股，以此計算合計擬派發(fā)現(xiàn)金紅利總額505,666,753.00元（含稅），占2022年度合并報表歸屬于母公司股東凈利潤的91.36%。在實施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前公司總股本發(fā)生變動的，擬維持分配總額不變，相應(yīng)調(diào)整每股分配金額。

【資料圖】

截至報告期末，公司資產(chǎn)總額為397.32億元，較上年末增長21.87%；負債總額為276.19億元，較上年末增長20.77%。

主營業(yè)務(wù)分行業(yè)來看，2022年，公司資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)分部實現(xiàn)營業(yè)收入6.98億元，占2022年度營業(yè)收入的43.98%，同比上升59.54%，資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)營業(yè)收入變動主要系資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理費及業(yè)績報酬收入增長。

投資類業(yè)務(wù)分部實現(xiàn)營業(yè)收入4.64億元，占2022年度營業(yè)收入29.23%，同比下降56.15%，投資類業(yè)務(wù)分部營業(yè)收入變動主要系市場行情下跌，公司權(quán)益類投資收入下降影響。

投資銀行類業(yè)務(wù)分部實現(xiàn)營業(yè)收入1.47億元，占2022年度營業(yè)收入的9.26%，同比下降11.37%，投資銀行類業(yè)務(wù)分部營業(yè)收入下降主要系市場環(huán)境影響和證券承銷規(guī)模降低所致。

零售與財富管理類業(yè)務(wù)分部實現(xiàn)營業(yè)收入4.22億元，占2022年度營業(yè)收入比例26.57%，同比減少4.51%；公司零售與財富管理類業(yè)務(wù)營業(yè)收入變動主要原因為受市場行情波動影響，公司代理買賣證券業(yè)務(wù)收入、融資融券息費收入及股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)收入降低。

報告期內(nèi)，公司保薦的曙光數(shù)創(chuàng)于2022年11月在北交所成功上市融資，承銷金額2.60億元；公司保薦的深交所主板上市企業(yè)新水環(huán)保完成了項目申報。截至報告期末，公司累計完成117家推薦掛牌項目，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司112家，持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)中有25家掛牌公司為創(chuàng)新層企業(yè)，占督導(dǎo)公司總數(shù)的22.32%。2022年，公司擔任主承銷商完成的債券承銷數(shù)量為40只，主承銷金額為153.87億元。

2022年，首創(chuàng)證券實現(xiàn)利息凈收入976.38萬元，同比減少85.27%。其中，利息收入為6.10億元，上年同期為6.04億元；利息支出為6.01億元，上年同期為5.38億元。

2022年，首創(chuàng)證券實現(xiàn)投資收益8.48億元，較上年減少1.98億元，同比下降18.94%。

2022年，首創(chuàng)證券信用減值損失為260.51萬元，上年同期為833.25萬元，同比減少68.74%。

截至報告期末，公司共有員工1,560人，其中母公司員工1,459人，3家全資子公司和1家二級控股子公司員工101人。

2022年末，首創(chuàng)證券應(yīng)付職工薪酬2.85億元，上年末為3.35億元。

2022年，首創(chuàng)證券支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金6.57億元，上年末為7.21億元。

經(jīng)計算，2022年，首創(chuàng)證券員工年度薪酬福利總額為6.07億元，上年同期為6.96億元，同比減少12.81%。

首創(chuàng)證券年報披露了四起涉嫌違法違規(guī)、受到處罰及整改情況：

1.中國證監(jiān)會貴州監(jiān)管局于2022年2月對公司貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施

2022年2月15日，中國證監(jiān)會貴州監(jiān)管局對公司貴陽都司路證券營業(yè)部出具《關(guān)于對首創(chuàng)證券股份有限公司貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》（中國證監(jiān)會貴州監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕1號），指出公司貴陽都司路證券營業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔任投資顧問助理，并按照首創(chuàng)證券股份有限公司投資顧問業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進行考核和管理的情況；同時，貴陽都司路證券營業(yè)部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶的情況。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會貴州監(jiān)管局決定對公司貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2.中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局于2022年4月對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施

2022年4月1日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局對公司出具《關(guān)于對首創(chuàng)證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》（中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕64號），指出公司于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會公告〔2012〕46號）第十二條規(guī)定，該事件達到較大信息安全事件標準。事后經(jīng)中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)公司信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進行備份，導(dǎo)致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應(yīng)急處理不當?shù)那闆r。

根據(jù)《證券期貨業(yè)務(wù)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》第二十九條和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對公司采取責令整改的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)對信息安全相關(guān)問題進行全面自查，切實提高系統(tǒng)運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應(yīng)急處理工作機制，加強信息技術(shù)人員培訓(xùn)，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發(fā)生。

3.國家稅務(wù)總局北京市懷柔區(qū)稅務(wù)局第一稅務(wù)所于2022年5月對首正澤富創(chuàng)新投資（北京）有限公司處以罰款50元的稅務(wù)行政處罰

2022年5月5日，國家稅務(wù)總局北京市懷柔區(qū)稅務(wù)局第一稅務(wù)所對首正澤富出具《稅務(wù)行政處罰決定書（簡易）》（京懷一稅簡罰〔2022〕4183號），指出首正澤富未按期申報2022年1月1日至2022年3月31日企業(yè)所得稅（應(yīng)納稅所得額）。

依據(jù)《中華人民共和國稅收征收管理法》第六十二條的規(guī)定，國家稅務(wù)總局北京市懷柔區(qū)稅務(wù)局第一稅務(wù)所對首正澤富處以罰款50元的稅務(wù)行政處罰。

期后事項

4.中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局于2023年3月對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施

2023年3月29日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局對公司出具《關(guān)于對首創(chuàng)證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》（中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕63號），指出公司作為北京東方園林環(huán)境股份有限公司（以下簡稱東方園林）發(fā)行公司債券“20東林G1”的主承銷商，存在以下違規(guī)事項：一是債務(wù)逾期情況核查不充分。東方園林2020年12月18日公布發(fā)行公司債券“20東林G1”募集說明書時，存在部分債務(wù)違約情形，公司未對相關(guān)逾期情況進行充分核查。二是違規(guī)擔保事項核查不充分。公司未能及時發(fā)現(xiàn)東方園林2019年3月發(fā)生的違規(guī)擔保事項，底稿中未見留存東方園林及子公司對外擔保情況核查的有關(guān)記錄。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案。公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。

同日，首創(chuàng)證券還披露了2023年第一季度報告。2023年第一季度，首創(chuàng)證券實現(xiàn)營業(yè)收入4.34億元，同比增長40.93%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤1.76億元，同比增長110.73%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤1.74億元，同比增長121.71%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-22.87億元，上年同期為-25.53億元。

來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)